FTX 新任首席執行官 John J. Ray III 表示，當前工作核心目標是保護和恢復資產。
原文：House Financial Services Committee（US House Committee on Financial Services）
作者：John J. Ray III，FTX 新任首席執行官兼首席重組官
編譯： aididiaojp.eth，Foresight News
封面： Photo by Mariia Shalabaieva on Unsplash
尊敬的 Waters 主席、McHenry 高級成員、委員會成員，感謝你們今天的邀請，我希望我的證詞能對你們繼續調查 FTX 的崩潰以及正在進行的工作有所幫助，也希望能幫助那些財產受到損失的人。
我在 11 月 11 日清晨擔任 FTX 集團首席執行官的職位。FT 集團目前深陷財務困境，而美國破產法第 11 章是保留 FTX 集團任何剩餘價值的最佳途徑， 所以我擔任 CEO 後的第一個措施是授權 100 多家 FTX 實體根據美國破產法第 11 章進行備案。
我們組成了專業團隊，包括具有廣泛相關技能的專家和顧問，正代表 FTX 集團努力實現一個基本目標：為 FTX 的客戶和債權人實現利益最大化，以便我們能夠盡最大可能減輕對遭受損失者的傷害。
首先請允許我介紹一下我的背景以及我擔任 FTX CEO 這個職位的經歷：我有超過 40 年的法律和重組經驗，曾在幾起涉及犯罪活動和瀆職指控（包括安然公司破產）等大型公司倒閉事件中擔任首席重組官或首席執行官。我在涉及新金融和跨境資產恢復和最大化方面也有經驗。
FTX 集團出現的問題與我所經歷的案件具有共同特徵，包括嚴重管理不善、過度槓桿化、內部控制失敗、由於審計公司倒閉導致外部檢查失敗或董事會治理不足等。但在我的職業生涯中，我從未見過各個層面都如此徹底失控的公司，從缺乏財務報表到任何內部控製或治理等。
儘管我們的調查仍在進行中，詳細的調查結果還需等待，但可以肯定的是 FTX 集團的崩潰似乎源於控制權絕對集中在極少數極度缺乏經驗的個人手中，他們幾乎沒有實施任何受託他人金錢或資產的公司所必需的控制系統或管理流程。
FTX 集團的一些不可接受的管理方式包括：
- 高級管理人員可以通過系統訪問儲戶資產，但沒有安全控制措施來防止他們挪用這些資產。
- 在沒有有效的安全控制的情況下，某些私鑰可以訪問數億美元的加密資產。
- FTX 集團內的加密對沖基金 Alameda 能夠借入 FTX.com 持有的資金用於其自身的交易或投資，並且沒有任何有效限制。
- 資產混亂。
- 缺乏涉及使用 FTX 集團資金和資產投資近 500 項項目的完整文件。
- 缺乏經審計或可靠的財務報表。
- 缺乏財務和風險管理職能人員，這在類似 FTX 集團規模的公司中屬於常見情況。
- 整個 FTX 集團缺乏獨立治理。
在深入了解之後，我在正式就職時就開始實施重組計劃，該計劃將作為指導 FTX 債務人通過美國破產法第 11 章與客戶和債權人達成最終解決方案的路線圖。
該方案有以下五個核心目標：
第一個目標是實施控制系統，目前已經在進行中。這項工作涉及建立會計、審計、現金管理、網絡安全、人力資源、風險管理和其他在我被任命之前不存在或不適當的系統。我們聘請了新的首席財務官、新的人力資源和行政主管以及新的信息技術主管，他們都在各自的核心領域擁有豐富的經驗，並且也曾參與過其他大型公司的破產重組。此外我在重組、法務會計、稅務紀律和網絡安全等必要領域聘請了一個獨立的第三方專業團隊，分別包括 Alvarez & Marsal、Alix Partners、Ernst & Young，以及一家網絡安全公司。
第二個目標，資產保護和恢復，也是方案的核心目標。我們正在與 Nardello & Company、Chainalysis、BitGo、Alvarez & Marsal 以及我們的網絡安全公司合作開展，並不斷尋找和保護剩餘財產，其中很大一部分可能丟失、被盜用或由於缺乏適當的記錄保存而不易追踪。到目前為止，我們已經保障了超過 10 億美元的數字資產的安全，防止資產被盜竊或未經授權的轉移。
第三個目標是提高透明度和調查取證。由 Sullivan & Cromwell 律師事務所領導的調查團隊和網絡安全團隊已經開始收集證據，這些證據將使我們了解導致此次崩潰的真正原因。他們正在與美國和外國監管和執法機構密切合作，團隊成員包括曾擔任 SEC 和 CFTC 執法主任的律師，以及紐約南區美國檢察官辦公室證券欺詐、洗錢和資產沒收以及復雜欺詐和網絡犯罪部門的負責人。我們將按照第 11 章程序所要求的透明度和聯邦破產法院的監督來配合調查工作。
此外，整個過程由我們新任命的獨立董事會監督，並與 Quinn Emmanuel 的獨立法律顧問合作，該公司也具有豐富的調查經驗。獨立董事會由前美國檢察官兼美國特拉華地區法院首席法官 Joseph Farnan 擔任主席。
我們的第四個目標是提高效率和協調各方工作，這需要與其他司法管轄區的子公司破產程序進行合作和協調。
第五個也是最後一個目標是通過最終重組或出售 FTX 集團的一系列複雜業務、投資、數字資產和實物財產，實現所有利益相關者的價值最大化。
這些目標中所面臨的首要挑戰是我們在企業基礎設施和記錄保存方面的工作幾乎為零，我們現在期望能夠在數十億美元的國際業務中找到相關文件說明。在接管 FTX 的短短四個多星期內，我們已經制定了有意義的步驟來指揮和控制，並且正在順利實現上述目標。每週我們都會更好地了解發生的事情和前進的道路，這些將通過第 11 章流程與感興趣和受影響的各方分享。
目前正在進行的調查範圍很廣，它涉及從 FTX 成立之時起對資金流向和資產轉移的詳細追踪，以及識別和追踪加密資產的高度複雜的技術支持。我們正在收集和審查文件和數據，包括數十億筆個人交易的記錄，同時正在利用先進的技術和專業知識來識別和追踪其他交易和資產。
我們還以一種不僅對破產資產有用，而且對美國政府和監管利益相關者（包括眾議院金融服務委員會）和世界各地的政府和監管利益相關者有用的方式總結這些信息。我們的調查記錄將成為許多其他人所做工作的基礎，所以我們會致力於建立一個可靠的信息基礎。
有人質疑為什麼所有 FTX 集團公司都在申請破產保護，尤其是 FTX US。答案是因為 FTX US 並不是獨立於 FTX.com 運營的。破產保護對於避免 FTX US「銀行擠兌」以及讓我們的團隊有時間識別和保護其資產都是必要的。自提交申請以來，FTX US 的賬簿和記錄問題以及 FTX US 與其他 FTX 集團公司之間的許多關係變得更加清晰。
還有人問我如何看待前首席執行官 SBF 表達的許多意見，以及他最近提出的協助恢復工作的提議。除了說這是一項以專業方式進行的專業調查外，我不會評論他的陳述。我們有一個事實調查程序，我們將酌情通過該程序向 SBF 和其他人諮詢信息。
在責任方或沒有任何適當的系統來跟踪和保護加密資產的情況下，我們正在繼續我們艱苦的取證工作，以保護所有資產，包括 FTX US、FTX.com 和 Alameda 。這些努力面臨複雜的技術挑戰，同時這些挑戰因必須審查的大量數據而變得更加棘手。審查必須以高度安全的方式進行，以避免洩露或資產丟失的風險。
雖然現階段還有很多事情是未知的，但以下幾點是我們可以肯定的：
首先，來自 FTX.com 的客戶資產與來自 Alameda 交易平台的資產混合在一起。
其次，Alameda 利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。
第三，FTX 集團在 2021 年末至 2022 年期間進行了一次支出狂潮，在此期間，大約花費了 50 億美元購買了無數的企業和投資，其中許多可能只值其所付金額的一小部分。
第四，向內部人提供的貸款和其他款項超過 10 億美元。
第五，Alameda 作為做市商的商業模式需要將資金部署到本質上不安全的各種第三方交易所，並且由於某些外國司法管轄區提供的保護有限而進一步加劇風險。
我們也在修復 FTX 集團與全球司法部門的監管關係。我想特別對美國和國外的監管機構說，我完全理解你們對所發生的事情感到憤怒和沮喪的程度。我已經指示我的團隊盡可能全面和徹底地與之合作，到目前為止，我們的大部分時間都花在了真正艱鉅的任務上，即根據我們收到的許多請求和組織信息來展開工作。
我知道申請破產保護的決議，以及對 FTX 集團倒閉原因的調查，都引起了本委員會和選民的極大關注。此外，還有許多其他人需要並且應該得到答案，包括客戶、債權人、投資者、交易對手、員工和監管機構。
雖然這種前所未有的破產程序需要一些時間才能完成，但我想讓你知道，我致力於盡快調查 11 月 11 日之前發生的事情，希望有助於為本委員會的工作提供信息。
我應該指出我今天對某些事項發表的評論將受到 FTX 集團賬簿和記錄的狀況、正在進行的破產程序以及美國執法部門和監管機構正在進行的眾多調查的限制。
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