美國商品期貨交易委員會在針對加密貨幣交易所 Kucoin 運營商的法律投訴中表示，比特幣、乙太坊和萊特幣是商品，這或許對於加密貨幣行業來說也是個另類的 “好消息”。
作者：美國司法部網站
編譯：Jordan，PANews
封面：Photo by Bermix Studio on Unsplash
3 月 26 日晚間，美國司法部在其官網披露，加密貨幣交易所 KuCoin 及其兩名創始人被控違反銀行保密法和未經許可的資金傳輸罪，提起訴訟的是美國商品期貨交易委員會（CFTC）。
KuCoin 為何遭到美國司法部門的起訴？
根據披露信息顯示，紐約南區聯邦檢察官達米安·威廉姆斯（Damian Williams）和負責紐約國土安全調查辦公室（“HSI”）的代理特別探員達倫·麥科馬克（Darren McCormack）宣布啟動針對全球加密貨幣交易所 KuCoin 及其兩位創始人 CHUN GAN（又名 “Michael”）和 KE TANG（又名 “Eric”）的起訴事項， 相關指控內容包括：
1、經營未經許可的匯款業務;
2、違反美國銀行保密法;
3、故意不維持旨在防止 KuCoin 被用於洗錢和恐怖主義融資的充分反洗錢（“AML”）計劃;
4、故意不維持驗證客戶身份的合理程式;
5、不提交任何可疑的文件活動報告;
6、經營未經許可的貨幣傳輸業務;
美國檢察官達米安·威廉姆斯對本次起訴的解釋是：“正如今天的起訴書所指控的那樣，KuCoin 及其創始人故意隱瞞大量美國使用者在 KuCoin 平臺上進行交易的事實。 據稱，KuCoin 利用其龐大的美國客戶群，成為全球最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，日交易量達數十億美元，年交易量達數萬億美元。 但是，像 KuCoin 這樣利用美國獨特的金融機構也必須遵守美國法律，以幫助識別和消除犯罪和腐敗融資計劃，可是 KuCoin 故意選擇不這樣做。 據稱，KuCoin 甚至未能執行基本的反洗錢政策，導致被用作非法洗錢的避風港，受理超過 50 億美元，匯出超過 40 億美元可疑資金和犯罪資金，本次起訴也是向其他加密貨幣交易所發出一個明確的資訊：如果計劃為美國客戶提供服務，必須遵守美國法律，簡單明瞭。 ”
紐約國土安全調查辦公室代理特別探員達倫·麥科馬克則指出，KuCoin 已為超過 3000 萬客戶提供服務，但調查發現該交易所未能遵守確保全球數位銀行基礎設施安全和穩定所必需的法律，
起訴書裡還透露了哪些資訊？
根据已披露的起诉书信息显示，FLASHDOT LIMITED（原名 “Phoenixfin Limited”）、PEKEN GLOBAL LIMITED 和 PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED 是作为全球加密货币交易所 KuCoin 共同开展业务的三个实体。
KuCoin 通过其现货交易平台以及随后于 2019 年 7 月推出的期货交易平台向美国客户招揽业务，自 2017 年成立以来，KuCoin 已成为全球最大的加密货币交易平台之一，每日交易价值数十亿美元的加密货币。KuCoin 的网站宣传了加密货币交易所的公开排名，显示其已跻身全球前五名，其中一项公开排名还将其列为第四大加密货币衍生品交易所和第五大加密货币现货交易所。美国司法部门认为，KuCoin、GAN 和 TANG 试图服务并且事实上已经服务了位于美国和纽约南区的众多客户。
因此，美国司法部门认为，KuCoin 需要将其汇款业务在美国财政部金融犯罪执法网络（“FinCEN”）进行注册，并且需要在美国商品及期货交易委员会（“CFTC”）进行注册，作为货币转移企业和期货佣金商。此外，KuCoin 还必须遵守适用的美国银行保密法条款，要求维护适当的反洗钱计划，包括客户身份验证或了解你的客户（“KYC”）流程，AML 和 KYC 计划可以确保 KuCoin 等金融机构不被用于非法目的，包括洗钱。
美国司法部门还指出，KuCoin 试图隐瞒存在美国客户的情况，以使 KuCoin 看起来不受美国 AML 和 KYC 要求的约束。根据示例称，2022 年，KuCoin 就其客户所在地向至少一名投资者撒了谎，谎称其没有美国客户，但其实 KuCoin 拥有大量美国客户群，而且在许多社交媒体帖子中，KuCoin 积极向美国客户推销，比如 KuCoin 在 2022 年 4 月的 Twitter 消息中表示，“美国用户不支持 KYC，但是，KuCoin 并不强制要求进行 KYC。通常的交易可以使用未经验证的帐户进行”——以此认为 KuCoin 无需 KYC 的政策对其成长和成功不可或缺。
最终结局又是和解？
美国司法部门起诉加密货币交易所已屡见不鲜，如果参考其他类似起诉案件，不难发现最终的结果很可能是在支付罚金之后达成和解。
最典型的例子无疑是币安，去年底，币安及其首席执行官 CZ 同意在与美国司法部达成的协议下，对刑事和民事指控认罪。币安还将支付共计 43.68 亿美元巨额罚款，包含来自美国财政部 FINCEN（金融犯罪执法局）的 34 亿美元以及来自 OFAC（外国资产控制办公室）的 9.68 亿美元。批的和解，也标志着针对 CZ 和币安的长期诉讼的结束。
就在被披露在美遭到起訴之後，KuCoin 在社交媒體發文稱，運行良好，使用者的資產安全，已獲知相關報導，目前正在通過律師調查詳情，並且補充表示尊重各國法律法規，嚴格遵守合規標準。
不過 KuCoin 原生代幣 KCS 出現下跌，Coingecko 數據顯示起訴消息傳出後，KCS 跌至 12 美元區間，24 小時跌幅超 12%。
值得一提的是，美國商品期貨交易委員會在針對加密貨幣交易所 Kucoin 運營商的法律投訴中表示，比特幣、乙太坊和萊特幣是商品，這或許對於加密貨幣行業來說也是個另類的 “好消息”。
從加密社區的普遍反映來看，後續雙方有達成和解的可能性，後續發展讓我們拭目以待。
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