从法律上讲，Alexey Pertsev 的案件对 DeFi 的未来，比针对 SBF 和 Do Kwon 的欺诈案件或赵长鹏反洗钱违规更重要。
作者：念青，ChainCatcher
封面：Photo by Wesley Tingey on Unsplash
昨日，Tornado Cash 开发者、31 岁俄罗斯公民 Alexey Pertsev 在荷兰因在加密货币混合器平台上洗钱 22 亿美元被判 5 年零 4 个月有期徒刑，Pertsev 此前曾被关押八个月。这段时间将从刑期中扣除，剩下四年半的刑期。Pertsev 的律师将有 14 天的时间对法官的决定提出上诉。
行业内普遍认为，此案不仅是 DeFi 监管的分水岭，更会改变加密隐私的进程，对全球开源社区产生 “寒蝉效应”，开源软件开发人员被判有罪，更标志着 Web3 智能合约开发者将受到传统框架法律的约束。
Alexey Pertsev 案法官和检察官在判决中表示，“Tornado Cash 的本质和功能是一种针对犯罪分子的工具”，“Tornado Cash 不仅仅是智能合约，更像一家公司一样运作”。
去年 8 月，Tornado Cash 联合创始人 Roman Storm 和 Roman Semenov 被控共谋洗钱罪和一项共谋违反《国际经济紧急权力法》的指控，这两项罪名的最高刑期均为 20 年监禁，此外两人还被指控共谋经营无照经营汇款业务，这项罪名的最高刑期均为 5 年监禁。
目前，Roman Storm 已在美国华盛顿州被捕，Roman Semenov 仍在逃。此外，Roman Storm 的审判定于 9 月 23 日进行。Alexey Pertsev 的判决将直接影响 Storm 的审判的审判结果。
值得一提的是，在昨日 Pertsev 被判刑后，加密社区仍在为 Juicebox 上 “Free Alexey & Roman” 的捐赠基金持续转账，有人留言 “privacy is not a crime”“code is speech”“defend freedom”“XX stands with privacy and open-source public goods” 等来为 Tornado Cash 的开发者以及 “加密精神” 声援。
Tornado Cash 案时间线
Tornado Cash 上线于 2019 年 8 月，三位创始人分别是 Roman Storm、Roman Semenov 和 Alexey Pertsev，其主要创始团队为 zkSNARK 研究者，其中 Alexey Pertsev 还是安全审计公司 Peppersec 的核心成员。
以下为 Tornado Cash 案件相关事件的完整时间表（编译自 DL News，ChainCatcher 有补充和改动）：
2019 年
8 月 6 日：Tornado Cash 上线，使用户能够 “100% 匿名地发送以太坊加密货币”。
9 月 13 日：美国外国资产控制办公室（OFAC）对包括 Lazarus Group 在内的朝鲜网络组织实施制裁。
2020 年
5 月 10 日：Tornado Cash 完成了 “可信设置仪式” 将所有存款池的管理权限燃烧并更新了智能合约，Tornado Cash 协议变成了不受任何一方控制的永久自动执行代码，Tornado Cash 将其称为 “世界上最大的可信设置仪式” 共有 1114 人参与。
6 月 4 日：Tornado Cash 开发人员部署了一个可选的合规工具，供用户选择在需要时透露其交易历史记录。
9 月 25 日：黑客从 KuCoin 交易所窃取了价值 2.75 亿美元的加密货币。这是荷兰检察官与 Tornado Cash 连接的最大黑客事件之一。
2022 年
3 月 23 日：Axie Infinity Ronin 侧链桥因黑客攻击而损失约 6.25 亿美元。这是迄今为止最大的加密货币黑客攻击之一，犯罪分子通过 Tornado Cash 洗钱。
5 月 6 日：OFAC 制裁朝鲜网络犯罪团伙使用的第一个虚拟货币混合器 Blender。
6 月 24 日：Lazarus Group 攻击了 Harmony Horizon 桥，价值近 1 亿美元的被盗加密货币通过 Tornado Cash 传输。据荷兰检察官称，这是另一起利用 Tornado Cash 洗钱的重大黑客攻击。
8 月 8 日：OFAC 对 Tornado Cash 实施制裁，因其被用于洗钱 70 亿美元。
8 月 9 日：Tornado Cash 网站已被关闭，项目代码存储库已从 GitHub 中删除，联合创始人 Roman Semenov 的 GitHub 帐户被暂停
8 月 10 日：Alexey Pertsev 在荷兰被捕并在没有公开指控的情况下入狱。
10 月 12 日：关注加密货币政策问题的非盈利机构 Coin Center 就 Tornado Cash 制裁起诉 OFAC。
11 月 22 日：荷兰检察官在法庭听证会上首次披露指控。
2023 年
4 月 20 日：Alexey Pertsev 出狱待审。
8 月 23 日：美国司法部指控 Tornado Cash 开发者 Roman Storm，并制裁开发者 Roman Semenov。
8 月 25 日，Tornado Cash 联合创始人 Roman Storm 已获保释。
12 月 7 日，币安下架 Tornado Cash 原生代币 TORN。
2024 年
3 月 25 日至 26 日：Alexey Pertsev 在荷兰斯海尔托亨博斯市接受为期两天的审判。
4 月 5 日：美国贸易协会向法院提交了为 Roman Storm 辩护的简报，并处理了针对他的每项指控。
5 月 14 日：Alexey Pertsev 因洗钱罪被判处 64 个月的监禁。
9 月 23 日：Roman Storm 将在美国接受审判。
审判的争议与焦点：智能合约开发者的身份边界
Tornado Cash 案件审判的焦点在于，现行的反洗钱法是否适用于区块链/加密金融平台。
在审判期间，Pertsev 的辩护律师 Keith Cheng 表示，包括 Tornado Cash 开发者在内的任何人都无法阻止其他人使用开源智能合约代码。某个智能合约的贡献者是一个去中心化的组织，而不是像传统公司那样的单一负责人。
去年 8 月，Roman Storm 和 Roman Semenov 被美国起诉后，Coin Center（Coin Center 是关注加密货币政策问题的非盈利机构，从事研究与教育政策制定，并倡导监管方面对加密技术采取合理的监管方略）发文声援，表示 Tornado Cash 最新指控与金融犯罪指导局 FinCEN 文件相互矛盾。
其核心观点认为，Tornado Cash 开发者仅提供了 “单纯的软件开发或通信服务”，并未从事 “代表公众转移资金的业务”，司法机构不应将 “服务提供者” 与 “资金转移者身份” 混淆，Tornado Cash 对智能合约唯一的控制权是改变其中与隐私功能相关的密码学逻辑，而并不具备任何实际查看或移动用户资金的能力。
今年 4 月初，Coin Center 在就 Roman Storm 在纽约南区正在进行的刑事案件中提交的法庭之友陈述中表示，希望法院删去检方对 Tornado Cash 的模糊和有偏见的描述，开源软件开发人员无法控制其他碰巧使用其工具的人的行为，而 Tornado Cash 代码发布受到美国宪法的明确保护。此外，Coin Center 还认为此案的起诉陈述和判决 “与从事单纯的开源软件开发、发布代码和演讲工作的人” 利益攸关，并呼吁保障美国自由开发和发布软件的权利。
Roman Storm 的律师在 3 月底向美国纽约南区地方法院提交的文件中还提到，Tornado Cash 作为一个非托管的智能合约，用户对此全权拥有其资产的控制权，而无需依赖任何服务提供商或第三方委托持有。编写程式属于言论自由的范畴，因此受到美国宪法第一修正案的保护。
但在 14 日的审判中，法庭拒绝了这样的观点，他们认为，任何一种技术创新都不能超越防止平台帮助犯罪分子和受制裁实体隐瞒被盗资产来源的法律义务。检察官 Martine Boerlage 对 Tornado Cash 的最终定性为其 “不仅仅是智能合约，它像一家公司一样运作”。
美国司法部重申，其起诉书与 Tornado Cash 的计算机代码是否具有言论自由或是否受第一修正案宪法保护无关，被告并未因发布计算机代码而受到起诉，而是因利用它来促进有利可图的非法业务而受到起诉。
司法部进一步解释说，银行使用计算机代码来处理金融交易。如果该代码执行法律定义的货币传输器的工作，那么该代码不仅仅是言论自由，而是人们须确保以不违反货币传输法的方式实现的计算机代码。Tornado Cash 既是代码的一部分，也是言论的一部分，还是商业的一部分，整体而言，它是人类的创造物。Storm 不仅仅发布了代码；他经营了一个企业，多年来都做出了运营决策。Tornado Cash 的协议并不等同于 Tornado Cash 的业务。仅仅因为 Tornado Cash 有一些开源代码，并不意味着 Roman Storm 作为 Tornado Cash 业务所有者涉及该代码的所有行为都受到宪法保护。
请愿、抗议与捐赠
加密货币律师 David Lesperance 曾表示，从法律上讲，Alexey Pertsev 的案件对 DeFi 的未来比针对 SBF 和 Do Kwon 的简单欺诈案件或赵长鹏未能制定所需的反洗钱协议更重要。正因为 Tornado Cash 案件极具代表性，三位创始人得到了各种形式的支持。
加密社区特别是开发者群体的对 Pertsev 的被捕表示强烈抗议，除了各种社交媒体上的请愿和声援，此前荷兰法院外还有人发放支持 Alexey Pertsev 的海报。
2022 年 8 月，一些匿名加密用户甚至通过投毒” 式攻击来抗议，通 Tornado Cash 将少量 ETH 打给了知名加密人物的地址，以此来表示对美国政府此轮制裁的不满。神鱼、孙宇晨、Coinbase CEO Brian Armstrong、艺术家 Beeple 等多位知名 KOL 被 “投毒”。
此外，有加密社区成员于今年 1 月 22 日在众筹平台 Juicebox 发起名为 “Free Alexey & Roman” 的捐赠活动，作为帮助 Tornado Cash 联创 Roman Storm 及开发者 Alexey Pertsev 免于法律惩戒的法律辩护基金。截至发稿前，该基金共收到 834 笔捐款，总金额达 548.49ETH，约合 160 万美元。以太坊联合创始人 Vitalik、加密交易平台 Kraken 联合创始人 Jesse Powell 等都为基金提供了捐赠。
值得一提的是，在昨日 Pertsev 被判刑后，捐款的笔数突然持续增加，也有人留言 “privacy is not a crime”“code is speech”“defend freedom”“XX stands with privacy and open-source public goods” 等来为 Tornado Cash 的开发者以及 “加密精神” 声援。
硬币的另一面
尽管 Pertsev 本人一直强调自己只是一名程序员，没有任何犯罪意图。他对犯罪分子使用龙卷风现金隐瞒非法所得感到 “失望”，但他对此无能为力。
法官在向 Pertsev 追问他是否足够严肃地对待犯罪行为时，调出了 Pertsev 与联合开发者 Roman Storm 和 Roman Semonov 的群聊记录，Pertsev 对价值 6.25 亿美元的 Axie Infinity Ronin Bridge 遭到黑客攻击的消息做出了 “哈哈” 的回应。但 Pertsev 表示，这并不意味着他认为这很有趣，而是自己表达惊讶时的习惯。
此外，一个客观事实是，Tornado Cash 从被制裁至今，仍是最大加密混币器。黑客和协议攻击者仍在不停利用这个工具进行洗钱。
一方面，Tornado Cash 开发者的判决将使技术发展和隐私的未来受到威胁。另一方面，现实是，从法律的角度而言，技术不可能是中立，其必然建立在人与人之间的关系之上。
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