魔鬼藏在細節裡。
作者： kean，Foresight News
封面： Photo by Meagan Carsience on Unsplash
美國聽證會前夕，SBF 在巴哈馬被捕， SBF 本人則在巴哈馬參加了聽證會。SBF 的父母暫停他們在 Stanford 的工作，來巴哈馬參加聽證會。FTX 現任執行長兼重組官 John Ray III 在美國的聽證會中很坦然的說出所有的秘密。
SBF 終於被逮捕了, 不過讓人疑惑的地方在於，為什麼美國聽證會的前夕巴哈馬才決定要逮捕 SBF？
SBF 被抓的視頻身穿白色上衣西裝外套，比他以前每一次受訪的衣服都還要正式。巴哈馬回應，他們是為了響應美國政府的要求，逮捕了 SBF。巴哈馬稱，收到美國正式通知之後，會配合進行 SBF 的引渡去美國來受審。另外巴哈馬總理 Philip Edward Davis 說：巴哈馬跟美國的利益追求是一致的。
在聽證會中 SBF 跟法官說他長期吃素，巴哈馬當地的這個監獄沒有辦法給他素食。除此之外，SBF 說他有長期憂鬱症，失眠還有過動症困擾，是否可以用用 25 萬美金交保，然後帶一個電子腳鐐，不出門，每天跟警方報導。法官說 NO，你的藥可以直接從你的家人那裡拿，而且你有重大潛逃的風險。
SBF 目前被關押在巴哈馬境內唯一一座監獄 Foxhill。明年 2023 年的 2 月 8 號，會進行 SBF 的引渡聽證會，考慮要把他送到美國來受審，這是巴哈馬這一邊的指控。
美國起訴 SBF 的內容包含刑事和民事犯罪。美國紐約南區法院的起訴書寫道，SBF 被指控兩項電匯罪，共謀罪共謀洗錢罪，共謀商品欺詐啊，共謀證券欺詐啊，串謀詐騙聯邦選舉委員會以及違反競選財務的規定。這八項的刑事責任，每一項最高都可以判 20 年，全部加起來最高可以判 115 年的監禁。
另外美國證券交易委員會 SEC 跟商品期貨交易委員會也對 SBF 提出了民事的訴訟，民事指控說 SBF 多年以來，通過 FTX 的這個交易所來策劃詐欺，從 2019 年的 5 月開始向投資人募集超過 18 億美金，SBF 在介紹這個投資項目時，告訴投資人 FTX 是一個安全又負責的平台。隨後 SBF 擅自挪用 FTX.com 客戶的存款，支付給量化交易公司 Alameda Research, 甚至虛報 Alameda Research 的財務狀況。假如 SBF 沒有被巴哈馬逮捕，他 12 月 14 號應該線上出席美國的聽證會
SBF 表示，他覺得 FTX 的新 CEO John Ray III 根本就是要從 FTX 破產這整件事情中謀利，他不是要來幫助的。SBF 說當初他在申請這個 FTX 破產重組的過程中，很多都是被其他人施加壓力。其中包括 FTX US 的法律總顧問等。他認為這些人是為了從破產事件中獲利。因此迫使 FTX 在短時間快速申請第 11 章破產程序。SBF 認為這些人是在復制安然的破產案，利用法律的失誤從中獲益。另外 SBF 說他試圖要聯繫 John Ray III，他向對方發送 5 封郵件，對方均未回應。
原本 SBF 在 14 號要線上出席美國國會的聽證會，由於他在巴哈馬被抓，未能出席。FTX 的新執行長兼重組官 John Ray III 出席了該聽證會。
國會議員 Ann Wagner：「Ray 先生，Bankman Fried 先生已為他的『失誤』道歉。根據您了解的情況，將 FTX 客戶資金轉移到 alameda research 是否是過失引起的？」
FTX 現任執行長兼重組官 John Ray III：「我不認為以上言論是可信的。 我在 11 月 11 日清晨接受了 FTX 首席執行官的職位。我立即意識到 Chapter 11 是保留 FTX 剩餘價值的最佳方法。因此，我作為 CEO 的第一個行動是授權 Chapter 11 的備案。我目前已經在實施一個由五部分組成的破產計劃。」
之後他被問到, 這個分成五部分的破產重組計劃會花多少時間完成。John Ray III 表示他希望越快越好，但這不是幾天就可以解決的事情，不過他們每一周，每一個月，都會報告他們資產清算的進度。
John Ray III：「我在書面聲明中詳細說明，我們的首要目標是為 FTX、以及它的客戶和債權人實現價值最大化，以便我們能夠減輕這麼多人的痛苦。 FTX 集團的崩潰是由於控制權絕對集中在一小群經驗不足的人手中，幾乎不受任何公司係統或有經驗的人員約束，這對於一家託管他人資產的公司來說是必要的。到目前為止，我發現的一些不可接受的管理做法，其中包括電腦系統給予高層人士權利，可以進入存放客戶資產的系統，而沒有安全控制來防止他們（指這些高層）轉移（用戶的）資產。還有存儲私鑰的問題，（這些私鑰）控制數億美元的加密資產，但沒有有效的安全管控，也沒有加密處理。Alameda 能夠從 FTX.com 借入資金，用於自己的交易或投資策略，毫無限制。資產的混亂，加上 FTX 集團用金錢和資產投資的近 500 項投資案，完全沒有文件記錄，沒有審計，以及沒有任何可信的財務報表。FTX 集團缺乏人事和資金風險管控，整個 FTX 集團缺乏獨立監事。我們面臨最根本的挑戰，是（FTX）在企業基的礎層面，有許多方面要從接近零開始，其中包括一個價值十幾億的企業應該有的文檔記錄系統。」
John Ray III 說他接管公司的這四周，面對的問題是 FTX 從創立開始，就沒有文件記錄這幾十億筆的交易，加上這都是加密貨幣的轉換，所以他覺得技術層面存在很多困難。即使現在, 他認為整個過程都還處於很初階的階段。
John Ray III 隨後說他明確了以下幾件事情：
John Ray III:「首先，FTX.com 的客戶資產與 Alameda 交易平台的資產混合在一起。
其次，Alameda 利用客戶資金從事保證金交易，使客戶資金遭受巨額損失。
第三，FTX 集團從 2021 年到 2022 大規模的「收購」，期間花費了 50 億美元來收購和投資許多公司。其中許多（被收購的公司）可能只值他們支付的一小部分。
第四，（FTX）內部人士得到的資金和貸款超過 15 億美元。
第五，Alameda 的商業模式是做市商，需要將資金部署到各種第三方交易所，這本身就不安全。」
保證金交易, 原本是利用第三方提供的資金進行交易，來放大資產交易的結果，在倉位面臨清算時必須加大保證金以確保不會被強行平倉。但是 Alameda 在 FTX 的倉位當時有特權， 不會被平倉，所以價格如果一直下跌，沒有可以追加資產作為保證金，會無限下跌。另外聽證會裡面提到，如果 SBF 向 FTX 借款，無需任何記錄。
Ann Wagner:「Ray 先生，你曾今說過 FTX 案比安然案還要嚴重，你可以解釋一下，並詳細描述 FTX 在哪些方面比史上最大的企業詐騙案還要糟糕嗎？」
John Ray III:「FTX 集團很不尋常，在我的職業生涯里處理過超過 12 起大規模的破產案，其中包括安然案。每一家（經過破產的）企業都有一些類似的財務問題，他們有一些共同特色。但這家公司（FTX）很不一樣，不一樣的原因是（FTX）完全沒有任何記錄保存，找不到任何（公司的）記錄，（FTX）員工開發票和申請支出用的是 Slack（商用聊天軟件）， 基本上就是一種在聊天室的溝通方式，（FTX）用 QuickBooks（簡易的財務軟件）。」
John Ray III 補充說他並非小看 Quickbooks 這類會計軟件， QuickBooks 是一個已經出現在市面上 20 多年的簡易的會計軟件。正如 QuickBooks 官網介紹，該軟件適合於小型公司比如小餐廳，小雜貨店等。但是 FTX 作為一家巔峰市值超過 300 億美金的公司，使用 QuickBooks 來記賬非常難以置信。
John Ray III:「（在 FTX 中）没有独立的董事会，只有一个人真正控制它。对于这种规模的公司来说，没有独立的董事会是非常不寻常的。使事情变得更加复杂的是，我们不是在处理机械器具，或有形资产。我们在处理加密货币资产，当你处理诸如加密货币之类的资产时，技术问题会让情况变得更被动。」
议员 Ann Wagner 随后问 John Ray III，SBF 不止公开一次说 FTX US 的资产是足够的, 他说美国用户理论上来说，立刻就可以拿回百分之百的资产。 据 John Ray III 掌握的情况，SBF 的言论是否属实？
John Ray III 回答，目前看起来，FTX US 有资金缺口，虽然说 SBF 的说法是错误的，但他心里还是抱很大的希望，因为 FTX US 的交易规模比 FTX.com 小很多。加上 FTX US 比 FTX.com 更晚禁止用户提款, 因此数字小了很多。
John Ray III：「现在，我们有几亿美元的缺口，需要重申，我们还没有最终找到钱包的所有私钥，当我们找到并打开这些钱包时，希望我们能够找到更多资产，如果我们可以将这些资产归于 FTX US，那么很可能有恢复（返还债务）的机会，所以我们还不能下结论。」
John Ray III 认为 FTX、FTX US，以及 Alameda Research 的资产很可能全部混在一起。应该是先要还美国用户，还是先还国际用户，还是还哪一个债权人，都尚未明确。他们正在逐一的去核实钱包对应的地址与来源，来确定钱的归属权。目前钱包尚未找齐，很多他们不知道的资产尚未被发现。
另外根据听证会内容， 在 FTX 申请破产之前的 24 个小时，巴哈马的提款就开始了。
John Ray III:「（當時）只有巴哈馬的賬戶被開通，超過 1 億美元被釋放給了巴哈馬的大約 15,000 名客戶，隨後大約在我們申請第 11 章破產重組文件的同時，賬戶提領功能被關閉了。SBF 先生與巴哈馬政府當時還有過溝通，專門針對此次資產流出的溝通。」
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